如何构建金融业合规管理架构 
2024-11-16 21:10:20
提问者: 未知
合规管理组织架构是金融机构实施合规管理的载体。构建高效运作的合规管理组织架构，既是金融机构有效管理合规风险的前提，也是其实现全面风险管理的基础。根据近几年合规管理的监管要求，银行、证券公司、保险公司等金融机构均基本建立起合规管理的组织架构，并设立了独立的合规部门或法律合规部门，...怎么样管理投资合规性风险？
2024-11-16 06:12:01
提问者: 未知
11，建立有效的投资流程和投资授权制度。22，通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规性进行自动控制，对于无法在系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控，多人复核等措施予以控制。33，重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。44，对交易交易异常行为予以定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析。...根据合规管理要求，银行业金融机构应配备合规管理部门或合规管理人员，但无需独立于其他的职能。( )[2015年10月真题]
2024-11-16 06:03:13
提问者: 未知
正确答案:错 解析：根据《商业银行合规风险管理指引》第二十二条，商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法第35条规定是什么?
2024-11-16 19:25:06
提问者: 未知
法律依据：合格投资者定义：根据****2014年10月13日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》（**令105号），对合格投资者有如下规定：一般规定：第十二条私募...金融资产交易所属于合规代销机构吗
2024-11-16 18:32:54
提问者: 未知
今银监会发布《关于规范商行代理销售业务的通知》明确，商业银行只能代销由银监会、**监会依法实施监督管理、持有金融牌照的金融机构发行的金融产品，不得代销该范围以外的机构发行的产品，**债券、实物贵金属和银监会另有规定的除外。 针对“金融牌照”，银监会相关负责人表示，是指银监会颁发的《金融许可证》、**颁发的《经营证券期货业务许可证》以及**颁发的《保险公司法人许可证》和《保险资产管理公司法人许可证...融资租赁合规合法
2024-11-16 08:39:07
提问者: 未知
你好，不是一句话的事情，建议你携带相关材料或证据，找律师面谈或电话交流，让律师全面了解情况后才能给出专业而又准确的答复。中金国 泰是合法合规的理财产品吗？
2024-11-16 01:03:25
提问者: 未知
当然是正规的理财产品，自己放了一些钱给这个产品，收益一直都很稳定也很可观证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管 理人员的独立性吗？
2024-11-16 12:43:01
提问者: 未知
证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性吗？证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管 理人员的独立性。证券基金经营机构的股东、董事和高级管理?钜派投资集团是正规的财富管理机构吗？
2024-11-16 07:53:49
提问者: 未知
是的，在2015年登陆美国纽交所，可以到官网查询。集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不
2024-11-16 05:21:00
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列投资...②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押.特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。