美国ria牌照申请需要什么条件？

海斯曼旅游人 2024-11-29 06:45:44

最佳回答

您好，很高兴回答这个问题美国**sec ria（reg**tered investment adv**or）牌照即美国注册投资顾问，作为专业从事投资咨询业务的公司需要申请的牌照，其受美国证券交易委员会(sec)或州证券部门监管。sec作为美国证券行业的最高机关，其借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦机构。由美国国会成立，负责监督证券市场及保障投资者利益的**委员会。在美国，只有具备ria牌照的机构或个人才有资格向投资人提供证券类产品的投资服务建议，并定期提供投资报告，同时可收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。证券投资建议的范畴在美国颇为广泛，囊括整个证券市场的资产管理、账户管理与理财服务行为。所以资产池中既包括股票、债权、共同基金、商品期货等常见有价证券，对冲基金管理、理财规划服务等也被界定为证券投资业务。 sec对于ria的审批相当严谨，资金管理人需通过series65的投资顾问考试（持有cfa以及pfs等执照可免除该考试）。再此基础上，其还需管理1亿美元以上资产规模才能在sec注册（资产管理在2500万美元到1亿美元资产规模在州注册）。另一方面，sec对于ria的监管也相当严苛，其要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。首先要对客户保持诚信，信息披露需完全公开，无私的提供合适的投资建议。其次，资产的管理需通过第三方机构，对于每笔款项的运用都需要通知并得到客户的认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给注册投资顾问的操作法则，因此客户利益将得到有效保障。此外，sec还会定期对ria进行监督考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。海外投资机构正是要通过如此多严苛的审核与监督才能获得ria牌照，因此对于在国内获得此资质的投资机构而言，该**的投资专业性、可靠性显而易见。在世界全球化发展的影响下，更多投资者倾向于将资产委托给专业的海外投资机构来管理。具备美国证券交易委员会（sec）监管之下的ria牌照是投资者在选择海外投资机构时值得信赖的基本保障。而美国sec，美国金融证券行业最高部门，以其极为严苛的申请条件，以及透明度极高的纰漏，以及近些年在于金融行业内的作为，让sec的曝光度更是深入人心，一众好评！更重要的是。并且sec的监管范畴包含了所有在美上市企业，包括所有耳熟能详的大集团，均受sec监管，为此，sec相当扛起了全球金融证券行业高高在上的一杆大旗！美国sec就是全球金融市场的最高部门，知名度、可信度最高的监管！不仅作用于此，近几年，作为**龙头老大的数字货币企业以及外汇交易**纷纷通过收购或申请获取sec的监管，其中包括数字货币头部的知名软件公司“亿邦国际”、“比特**（bitmain）”“和嘉楠耘（canaan)”，以及近期正准备赴美上市的使其交易更加合规合法化。此趋势，让更多此前望而却步的潜在投资者们以及现有投资者，更加信赖并愿意选择这些数字货币企业以及外汇交易**。 1、监管机构权威：美国**sec是直属美国**的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国金融证券业最高监管机构。2、业务范围广泛：无论是数字货币公司还是外汇**企业，为扩展全球化业务，构建完整的交易体系，吸引更多的客户， sec的监管都是行业大佬们的必选。3、含金量高：作为外汇交易引领者美国嘉盛集团、盈透证券、ig以及fxcm福汇都处于sec的监管之下，他们均为全球最大外汇交易商成员，且都是上市公司。4、性价比高：美国**sec ria牌照是无月维、无保证金要求的，后期运维也无任何压力，对比一些小岛国牌照来说性价比非常高。如何拿到一张ria牌照首先，需要注册一家美国公司。 ria要求必须以公司为主体，因此在申请ria牌照前需要在美国注册一家公司。公司名称没有特殊限制，没有重名即可，一般名称之后冠以corp(corporation)，ltd(limited)，inc(incorporated)，co(company)或llc等字样。不同的州所要求的注册资本不同，一般为50,000美金，不需要验资到位。需要提供当地的注册地址。一般办理时间在20-25个工作日。其次，以公司名义在投资顾问公共披露系统(investment adv**er public d**closure ，iapd)注册账户，该系统除用于申请注册外，也用于ria后续的合规自查和信息披露。第三，在iapd系统中在线填写adv表格并提交。申请时间2个月左右 20210311

汇率兑换计算器

兑换金额：

持有货币：

兑换货币：

兑换结果：

类似问答

申请出国留学贷款需要什么条件？
- 2024-11-29 13:08:44
- 提问者: 未知
3.借款人为出国留学人员本人的，在出国留学前应具有贷款人所在地的常住户口或其他有效居住身份；4.借款人为出国留学人员的直系亲属或配偶的，应...8.贷款人规定的其他条件。
**美国需要什么条件？
- 2024-11-29 06:54:33
- 提问者: 未知
相信谈起美国**，不少人都有自己的心路历程，有一帆风顺的、有移路艰辛的，每个人选择的、能走的**美…
申请**金融牌照需要什么条件？
- 2024-11-29 08:24:01
- 提问者: 未知
目前邓先生公司可以办理**的金融牌照，随时加微私聊。邓先生主要为客户做些什么？专业团队全程指导，量身定制个性化解决方案提供建议：为管理层提供有关...国际金融地位 ...
申请浦发美**通超白金**需要什么条件
- 2024-11-29 06:14:54
- 提问者: 未知
高级管理人员，浦发总行功底联动要客，央企、大型过期、500强的高管也能申请。高收入人群，高额的收入也是能够拥有这张高端卡的，近三个月的月均收入大于10万，就可以拥有...
去美国太浩ico办理美国m**牌照，需要什么申请工作？
- 2024-11-29 05:53:15
- 提问者: 未知
去美国太浩ico金融服务不错，他们的服务比较贴心周到，可以**理，很方便的。
美国sec监管的证券投资ria牌照怎么办理？
- 2024-11-29 13:41:59
- 提问者: 未知
美sec即美国证券交易委员会，sec的证券投资是ria牌照。牌照办理：用美国公司（没有先帮忙申请一个）申请ria牌照，并且其中一个环节是需要从事证券投资的人员通过sec的考试才行。申请流程：1撰写金融方案2编辑申请牌照的所需资料3回答sec提出的相关问题4专业人员进行考试5等待牌照申请通过申请时间：3个月申请这款牌照的**很多，比较知名的比如嘉盛集团（gain capital group）老虎证券...
美国ria牌照含金量怎么样？
- 2024-11-29 10:57:37
- 提问者: 未知
它的含金量是很高的，因为它是代表美国最高权力执法的单位。
浙a牌照申请需要哪些条件？
- 2024-11-29 21:05:52
- 提问者: 未知
目前的政策对于摇号资格的要求有几点。1.杭州本地人，可以获得摇号资格。（最新的政策需要有**）2.外地人，有暂住证或者居住证且在杭州连续缴纳2年社保。3.特殊人才、归国华侨以及海归人才...
申请光伏需要什么条件
- 2024-11-29 19:14:02
- 提问者: 未知
根据您的描述，居民报装光伏发电需要提供：①客户**明资料；②光伏发电项目建设地点用电地址权属证明资料；③对于占用公共场地的项目，还需提供业主委员会出具的项目同意书或所有相关居民家庭签字的项目同意书。④**开户人与光伏户主一致的银行账户资料。（存折或银行**；**开户人**。）⑤如他人**的，需提供经办人**明资料及授权委托书。希望我们的回答能对您有所帮助。如有其它疑问，请致电24小时供电服务热线9...
申请信托牌照的条件有哪些
- 2024-11-29 03:33:32
- 提问者: 未知
1审批机关　　设立信托公司，应当经**银行业监督管理委员会批准，并领取金融许可证　　2法律依据　　《信托公司管理办法》（银监会令[2007]第2号）、《**银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法》（银监会令[2007]第13号）　　3申请条件　　设立信托公司，应当具备下列条件：　　（一）有符合《中华人民共和国公司法》和**银行业监督管理委员会规定的公司章程；　　（二）有具备**银行...

美国ria牌照申请需要什么条件？

房贷计算器-九子财经 | 备案号： 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅：2790-680461

房贷计算器-九子财经 | 备案号：桂ICP备19010581号-1 商务联系企鹅：2790-680461