金融机构反洗钱部门可以承担内部审计监督吗？ 
2024-11-17 14:39:46
提问者: 未知
不可以。2113反洗钱合规管理部门5261的工作受内部审计部门的评价，4102而不能取代内审职责。1653 内部审计监督的内容和职权 一、监督内容 （一）维护国有资产的完整和安全。（二）维护本单位合法权益。（三）监督单位内部控制制度的建立、健全和执行。（四）监督各项资金使用的合规与合法。...金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-11-17 23:14:02
提问者: 未知
金融机构应当履行客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额教益和可疑交易报告制度、反洗钱内部控制...设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，...银行业金融机构及其从业人员在为客户提供金融服务时，可以根据有关反洗钱的规定或其他规定
2024-11-17 19:58:24
提问者: 未知
参**：错解析：《银行业从业人员职业操守》中规定，客户的信息不能提供给第三方或机构内部的其他部门，要保守**。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由**期货监督管理机构批准。（）
2024-11-17 21:23:55
提问者: 未知
参**：错解析：《期货交易管理条例》第四十四条规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由**银行业监督管理机构批准。**反洗钱行政主管部门是指哪个部门
2024-11-17 09:56:26
提问者: 未知
国洗钱行政主管部门是指**人民银行，负责组调全国的反洗钱工作，负洗钱资金监测，制定金融机构反洗钱规章，监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作，调查可疑交易，开展反洗钱国际合作等。哪些部门负责调查反洗钱行为
2024-11-17 00:29:24
提问者: 未知
**反洗钱行管部门有权进行反洗钱调查。 反洗钱法规定，**反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从**有关部门、机构获取所必需的信息，**有关部门、机构应当提供。**反洗钱行政主管部门应当向**有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。 按照反洗钱法，**反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测，制定或者会同**有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章，监督、...金融机构应履行哪些反洗钱义务
2024-11-17 08:22:51
提问者: 未知
金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-11-17 06:43:44
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三章 金融机构反洗钱义务 第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金...目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施？
2024-11-17 03:44:59
提问者: 未知
主要采取客户身份识别、尽职调查、大额和可疑交易报告、客户身份资料及变 易记录保存等反洗钱措施,包括事前预防、事后监测及调查等。监测及调查发生在 完成业务之后，额外增加客户办理业务的...哪些部门负责调查反洗钱行为？
2024-11-17 12:07:37
提问者: 未知
**反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查。反洗钱法规定，**反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责，可以从**有关部门、机构获取所必需的信息，**...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。