按照《反洗钱》的规定，客户**在业务办理结束后，客户的交易信息，金融机构应当保存多少年？ 
2024-06-01 00:29:21
提问者: 未知
5年，具体2113法律规定如下： 《金融机构客户身5261份识别和客户身份资料及交易记4102录保存管理办法》 第二十九1653条 金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录： （一）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存5 年。（二）交易记录，自交易记账...金融机构反洗钱规定，金融机构反洗钱义务包括哪些
2024-06-01 21:16:43
提问者: 未知
中华人民共和国发洗钱法第四章金融机构反洗钱义务第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服...基金交易业务控制的主要内容不包括建立完善的交易记录制度，该工作属于基金风险控制的主要内容。()
2024-06-01 16:49:16
提问者: 未知
基金交易业务控制的主要内容不包括建立完善的交易记录制度，该工作属于基金风险控制的主要内容。()[**->证券投资基金]基金交易业务控制的主要内容不包括建立完善的...下列不属于期货交易所风险管理制度的是( )。a．每日无负债结算制度 b．持仓限额和
2024-06-01 11:27:37
提问者: 未知
参**：c解析：交易所利用保证金制度、每日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等风险管理制度，从市场的各个环节对风险进行控制，保证期货市场平稳...金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法的介绍
2024-06-01 19:05:29
提问者: 未知
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《办法》）是为了预防洗钱和恐怖融资活动...维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、...下列不属于金融期货交易制度的是( )。a．逐日盯市制度 b．大户报告制度 c．每月
2024-06-01 11:13:34
提问者: 未知
参**：c解析：期货交易的主要制度：①保证金制度。②**制度。又称“逐日盯市”制度。③持仓限额制度。④大户报告制度。⑤强行平仓制度。下列机构中不负有反洗钱义务的是( )。a．外国银行在**境内的分支机构 b．**的
2024-06-01 06:45:31
提问者: 未知
参**：c解析：《反洗钱法》第三条规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构都要履行反洗钱义务，**的银行在国外设立的分支机构不属于**...关于金融机构反洗钱规定以下表述正确的是a将反洗钱监管范围有银行业金融机构
2024-06-01 07:10:19
提问者: 未知
正确答案：abde《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交**有关部门指定的机构，而不应销毁，故c选项错误。abd选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。e项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选abde。金融机构办理存款业务时，应审查客户身份，不得为客户开立哪些账户
2024-06-01 07:27:28
提问者: 未知
（三）擅自开办新的存款业务种类；...金融机构有前款所列行为之一的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的...基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存( )年。
2024-06-01 13:26:43
提问者: 未知
正确答案:c 解析：基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年，基金销售机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。