金融机构应当履行哪些反洗钱义务 
2024-05-24 03:12:02
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：1、...设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，...根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密规定,泄露有关信息的给予以下处分( )
2024-05-24 12:57:17
提问者: 未知
根据2113《中华人民共和国反洗5261钱法》，根据《反洗钱法》规定,金融机构违反保密4102规定1653,泄露有关信息的给予以下处分(a、b、d、e) 第三十二条 金融机构有下列行为之一的,由**反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的,处二十万元以上五十...金融机构违反《反洗钱法》的法律责任有哪些
2024-05-24 23:16:34
提问者: 未知
《反洗钱采取罚制”原则，既对金融机构实政处罚，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负...金融机构应根据反洗钱风险评估需要，信息来源渠道通常有哪些
2024-05-24 16:07:16
提问者: 未知
1 ．机构在与客户建立业务时，客户向金融机构披露的信息； 2 ．金融机构客户经理面人员工作记录； 3 ．金融机构保存的交易记录； 4 ．金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息。 5 ．金融机构利用商业数据库查询信息； 6 ．金融机构利用互联网等公共信息**搜索信息。金融机构在风险评估过程中应遵循勤勉尽责的原则，依据所掌握的事实材料，对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要...商业银行工作人员应当履行哪些保守秘密的业务
2024-05-24 16:42:04
提问者: 未知
**银行业监督管理机构的派出机构在**银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责。银行工作人员应该遵守与企业的保密约定，防止企业商业秘密的泄露，遵守与...保险公估机构及其从业人员应当履行什么义务
2024-05-24 09:40:48
提问者: 未知
根据《保险公估机构监管规定》履行义务 保险公估机构及其从业人员应当履行下列义务： 1、遵守法律、行政法规及****规定，接受行业管理，维护行业声誉；2、遵守评估准则、职业道德和有关标准；3、对使用的有关文件、证明、资料的真伪进行查验；4、法律、行政法规和****规定的其他...银行业金融机构及其工作人员应如何履行客户身份识别义务？
2024-05-24 05:30:11
提问者: 未知
参**：1、与客户建立金融业务关系，或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当进行客户身份识别。2、存在代理关系时，分别对代理人和被代理人采取相应的身份...根据我国《反洗钱法》及**人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面应承担的业务有(
2024-05-24 08:42:58
提问者: 未知
参**：a,b,c,d,e解析：根据我国《反洗钱法》及**人民银行的规定，银行等金融机构在反洗钱方面应承担的业务有：建立内部反洗钱工作机制和规程；建立对客户身份进行...反洗钱 对金融机构行政处罚
2024-05-24 11:39:26
提问者: 未知
有可依法对金融机构实施反洗钱行政处罚的机构 你好可依法对金融机构实施反洗钱 行政处罚...金融机构反洗钱规定：**人民银行根据**授权代表**开展反洗钱国际合作。...金融机构在履行客户身份识别义务时，应当配合提供哪些基本身份信息？
2024-05-24 00:14:11
提问者: 未知
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