《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条明确规定，金融机构对符合规定条件的大 
2024-12-22 06:24:54
提问者: 未知
参**：个体工商户50万元大额现金存取金融机构应制定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作吗？
2024-12-22 20:12:59
提问者: 未知
是的，金融2113机构应指定专人负责5261反洗钱或反恐怖融资4102监控名单的维护工作。2003年3月，**设1653立**银监会，依据授权，银监会统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构。《银行业监督管理法》赋予**银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查...《刑法》中规定银行或者其他金融机构的工作人员在**业务中，对违反《**法》规定的**
2024-12-22 10:51:19
提问者: 未知
参**：a解析：《刑法》中规定银行或者其他金融机构的工作人员在**业务中，对违反《**法》规定**予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的，处5年以下**或者...我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金
2024-12-22 18:39:46
提问者: 未知
选a。**债券和金融债券**《商业银行法》规定：“第三条 商业银行可以经营下列部分或者全部业务： ...... （六）代理发行、代理兑付、承销**债券； （七）买卖**债券、金融债券； （八）从事同业拆借； ......”我国反洗钱“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是什么
2024-12-22 21:19:30
提问者: 未知
金融反洗钱工作应当坚持的三项是:(1)审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协...非银行金融机构定义
2024-12-22 09:13:18
提问者: 未知
非银行金融机构:指经**人民银行批准成立，在中华人民共和国境内注册的中资信托投资公司、融资租赁公司、财务公司、证券公司、保险公司和其他金融公司《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些
2024-12-22 08:18:35
提问者: 未知
展开全部《中华人民共和国反洗钱法》第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。第十七条 金融...金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全
2024-12-22 11:13:15
提问者: 未知
答：金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构反...银行保险等金融机构是做什么的？
2024-12-22 03:03:57
提问者: 未知
题主说了银行和保险，我就说说银行和保险吧，简单说说，其他证券，基金，期货都比较复杂。先说银行，银行核心就两...降低存款准备金率就是央行增加货币量的一个宏观调控手段。...可以问**规定国庆法定几天假期？金融机构？
2024-12-22 02:20:46
提问者: 未知
国庆节：10月1日至7日放假调休，共7天。10月8日(星期六)、10月9日(星期日)上班。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。