金融的主要机构包括哪些？ 
2024-05-13 22:15:15
提问者: 未知
业是指经营金融商品的特业，它包括银行业、保险业、信托业、证券业赁业和典当业。 金融业具有指标性、垄断性、高风险性、效益依赖性和高负债经营性的特点。指标性是指金融的指标数据从各个角度反映了国民经济的整体和个体状况，金融国民经济发展的晴雨表。垄断性一方面是指金融业是**严格控制的行业，未经中央银行审批，任何单位和个人都不允许随意开设金融机构；另一方面是指具体金融业务的相对垄断性，信贷业务主要集中在四大...金融机构违反《反洗钱法》的法律责任有哪些
2024-05-13 23:16:34
提问者: 未知
《反洗钱采取罚制”原则，既对金融机构实政处罚，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负...金融机构违反反洗钱法规定由谁负责处罚
2024-05-13 16:19:08
提问者: 未知
由人民银行地市中支以上机构给予处罚。人民银行开展反洗钱现场检查包括哪些程序
2024-05-13 13:17:20
提问者: 未知
反洗钱现场检查管理办法（试行）第七条 **人民银行对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查：（一）金融机构总部；（二）**人民银行认为应当由其直接检查的...金融机构包括哪些企业？
2024-05-13 22:19:51
提问者: 未知
金融机构（financial institution）是指从事金融业有关的金融中介机构，金融机构主要包括银行、证券公司、保险公司、信托投资公司和基金管理公司等。按照不同的标准，金融...保险业金融机构反洗钱义务有哪些
2024-05-13 21:25:30
提问者: 未知
凌石金融为您解答：第六条 保险公司、保险资产管理公司和保险**理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照**完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。第七条 申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列反洗钱条件：（一）投资资金来源合法；（二）建立了反洗钱内控制度；（三）设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；（四）配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接...《反洗钱法》第三十二条规定了金融机构的哪些行为？
2024-05-13 01:54:54
提问者: 未知
第三十二条金融机构有下列行为之一的，由**反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款： （一）未按照规定履行客户身份识别...我国反洗钱有关的金融规章包括哪些
2024-05-13 23:45:25
提问者: 未知
**人民银行 **部 **安全部令〔2014〕第1号 2014-01-17 **人民银行关于印发《支付机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》的通知(银发[... 2012-04-12 ****会关于加强反恐怖工作有关问题的决定 2011-10-31 **人民银行 **银行业监督管理委员会 **证券监督管理委员会 **保险... 2007-06-22 **人民银行关于印发《反洗钱现...金融机构反洗钱工作原则？
2024-05-13 04:39:13
提问者: 未知
1、合法审慎原是指金融机当依法并且审慎别可疑交易，作到不枉不纵，不得从正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。2、保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。3、与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、海关、税务等部门查询、冻结、扣划客...金融机构应履行哪些反洗钱义务
2024-05-13 16:17:21
提问者: 未知
（1）建立健全反洗钱内控制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；（2）建立客户身份识别制度；（3）建立客户身份资料和交易记录保存制度；（4）执行大额和可疑交易报告制度；（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。（6）其它义务，如保密义务，...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。