金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法的市场管理

第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：
（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；（四）应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；（五）有适当的交易场所和设备；（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，必须获得其总行（地区总部）的正式授权，且其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；（七）**银行业监督管理委员会规定的其他条件。外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，应当具备上述所列条件。如果不具备上述（一）至（五）所列条件的，其总行（地区总部）应当具备上述条件，同时该分行还应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易等方面的正式授权应对交易品种和限额作出明确规定；（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。第八条 政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向**银行业监督管理委员会申请，由**银行业监督管理委员会审批。信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务,城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报**银行业监督管理委员会审批。外资银行营业性机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报**银行业监督管理委员会审批；外国银行拟在**境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报**银行业监督管理委员会审批。第九条 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向**银行业监督管理委员会或其派出机构报送下列文件和资料（一式3份）：
（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；（三）衍生产品交易的会计制度；（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；（五）风险敞口量化或限额的授权管理制度；（六）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；（七）**银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，除了应报送其总行（地区总部）的上述文件和资料外，同时还应向其所在地银监局报送下列文件：
（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。第十条 金融机构提交的衍生产品交易的会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国尚未有相关规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以从其母国/母行会计标准。第十一条 金融机构按本办法规定提供的交易场所、设备和系统的安全性测试报告，原则上应当是由第三方作出的交易场所、设备和系统的安全性测试报告。第十二条 金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：
（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、**与后台分离的原则）和针对突发**的应急计划；（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；（三）交易品种及其风险控制制度；（四）风险报告制度和内部审计制度；（五）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；（六）交易员守则；（七）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；（八）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；（九）**银行业监督管理委员会规定的其他内容。第十三条 **银行业监督管理委员会应当自收到金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起60日内予以批复。第十四条 境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行（部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。上述分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起30日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。