金融机构的客户身份识别制度包括哪些内容 
2024-11-17 05:01:06
提问者: 未知
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的**件或者其他**明文件进行核对并登记。与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的**件或者其他**明文件进行核对并登记。金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别...金融机构开展反洗钱客户身份识别工作，应遵循哪些原则
2024-11-17 12:13:23
提问者: 未知
客户身份识别制度的主要原则是：金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗 钱或者恐 怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，**件或者**明文件的种类、号码和有效...金融机构进行客户身份识别
2024-11-17 10:28:56
提问者: 未知
身份识别 已有1位律师解答 证券公司员工泄露客户账户信息 已有6位律师解答 期货公司是否要对客户的交易信息,资金进行 已有3位律师解答 身份信息被盗用、...金融机构工作人员 ...金融机构应当按照什么规定建立和实施客户什么识别制度
2024-11-17 08:53:02
提问者: 未知
根据《机构反洗钱规定》第九条的规（对要求建立业务关系办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；（四）保证...哪些人可以开立股票账户？
2024-11-17 18:18:37
提问者: 未知
a、办理**要求投资者年龄为18-70周岁，非法定禁入证券市场人员。b、开户人需持有二代居民**(一代**需增加户口本等辅助证明)。c、一个**名下只能开立一个...开立银行账户
2024-11-17 23:41:07
提问者: 未知
应该有责任的， 现在银行好像都不给办，上回我问过农行和中行，都不可以证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易
2024-11-17 05:18:20
提问者: 未知
[**资格》证券交易]【答案】√【答案解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、...开立股票交易账户
2024-11-17 13:40:34
提问者: 未知
到离你最近的一家证券公司，他们会给你两套表格，按表格填完，然后会查看你的证件，**，制作复印件。如果他们那地方复印机不能用，那你就只能到外面复印了。最后是交手续费，共90元，如果证券公司有单独的手续费，那就另算了。90元包括上证50元，深证40元。完了之后，如果是证券公司的本公司所在地，那么你可以最快在第二天拿到账户。如果是区县代理，等上俩星期差不多。等你拿到证券资金帐户卡后，你要到银行开活期帐户...如何开立融资融券账户
2024-11-17 11:30:59
提问者: 未知
1一.确认开户券商是否拥有融资融券交易资格。该点为大前提，只有在拥有融资融券交易资格的券商开立证券账户，才能在后续开立融资融券账户。一般询问开户券商的工作人员即可知道券商是否拥有交易资格。如图：为第一批，第二批，第三批具有交易资格券商（图片截至网络）。2二.确认投资者自身是否有开通资格。目前规定的门槛是投资者在开户券商开立账户时间满6个月，个人资产大于等于10万。3三.通过证券公司的征信流程。一般...证券公司可以为期货公司开立机构证券账户吗？
2024-11-17 10:40:01
提问者: 未知
可以。以期货公司的名义开立机构账户就可以了特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。