银行在反洗钱工作中对高风险客户采取哪些措施 
2024-11-16 16:46:58
提问者: 未知
1、银行在反洗钱的工作中对高风险客户各类交易活动进行综合分析和判断，对符合重点可疑交易标准的交易按照规定以重点可疑交易专报形式及时报告。 2、反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒**犯罪、**性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、**犯罪、**贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。常见的洗钱途径广泛涉及银行、保险、证券、房地产等各种领域。反洗钱是**动用立法、司法...哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素
2024-11-16 09:19:10
提问者: 未知
以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素? ( acd)a.其活动或资金来源合法性受到怀客户。b.长期存在大额交易的客户。c.与高风险**、地区或客户有密切贸易往来的客户。d.股权结构过于复杂，使实际受益人难以辨认的客户。客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面
2024-11-16 13:58:21
提问者: 未知
客户洗钱风险分类管理的必要性包括哪些方面（答案：bc）a．客户洗钱风险分类是客户身份识别的唯一做法b．客户洗钱风险分类是我国法律法规的明确要求c．客户洗钱风险分类有助于银行在成本投入不变的情况下提高风险控制效果d．客户洗钱风险分类是额外要求风险识别是风险管理的第一步，风险识别过程通常分为（）等步骤。 a.确认不确定性的客观
2024-11-16 08:23:56
提问者: 未知
参**：a,b,d,e解析：本题考查风险识别过程所包括的步骤。风险识别过程包括6个步骤：（1）确认不确性的客观存在；（2）建立初步清单；（3）确立各种风险事件并推测其...对关注类客户 应在标准型尽职调查措施基础上采取如下哪些
2024-11-16 06:25:27
提问者: 未知
对关注类，应准型尽职措施基础上视情况采取如下加强施( abd) a在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动 b.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级c.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率 d.关注类客户及其金融交易活动如在风...指标macd的时效性和准确性怎么样
2024-11-16 20:22:00
提问者: 未知
的时效性比较滞后，但是看你怎么调整参数其实指标的灵敏度吧能抬高，但一般是看金叉和死叉的用法比较多准确性上相对于一般的指标来说，它的参考价值比较大《反洗钱风险评估及客户分类管理办法》
2024-11-16 09:29:48
提问者: 未知
反洗钱风险评估及客户分类管理办法第一章总则第一条为预防洗钱和恐怖融资活动，建立有效的客户风险管理体系，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《非金融机构支付服务管理办法》、《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》、《支付机构反洗钱和反恐怖融资和反恐怖融资管理办法》等法律、规章制度的规定，制定本实施细则。第二条本实施细则所称的风险是指洗钱风险，即因未能遵循反洗钱法律法规或监管要求，客户尽职调查措施薄弱，未能...什么是客户洗钱风险等级分类
2024-11-16 05:33:12
提问者: 未知
什么是客户洗钱？风险等级的分类，我认为这个你可以，他们是他们预估的一个风险等级，所以这个泰国危险的话这个还是需要注意，要不然的话这个月可能会有定的一些隐藏性的。金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性什么信
2024-11-16 21:23:13
提问者: 未知
金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性、可追溯性确保个人信息的安全可以采取哪些措施？
2024-11-16 10:57:16
提问者: 未知
确保个人信息的安全可以采取哪些措施？一，授权查询和限定用途。无本人书面授权，任何人不得随意查询他人的信用报告。除本人外，商业银行只有在办理贷款、**、担保等?特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。