金融机构未按照规定报送大额交易报告，由什么对金融机构作出行政处罚 
2024-06-16 10:12:52
提问者: 未知
第三十一条 金融有下列行为之，由院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关管理机构依法责令对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予：（一）未按照规定建立的；（二）未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；（三）未按照规定对职工进行反洗钱培训的。第三十二条 有下列行为之一的，由**反洗钱行政主管部者其授权的设区的市一级以...金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，**反洗钱行政主管部门的处理措施有
2024-06-16 15:43:52
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：根据《反洗钱法》第三十二条的规定，未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，**反洗钱行政主管部门责令限期改正；情节严重的处20万元以上50万...某金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生，请问，根据《
2024-06-16 12:07:29
提问者: 未知
参**：由人民银行或其授权的设区的市一级以上派出机构对该金融机构处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上...按照《金融机构大额交易和可疑交易管理办法》规定，以下哪些说法是正确的
2024-06-16 09:13:24
提问者: 未知
大额交易报告是客户通过在境内金融机构开立的账户或者**所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者**银行报告；客户通过境外**所发生的大额交易，由收单行报告...金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑可疑交易报告？
2024-06-16 04:18:11
提问者: 未知
第十一条 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者...（五）与来自于**、**、恐怖活动、**严重地区或者...《金融机构大额交易报告和可疑交易报告管理办法》规定的可疑交易类型有几种
2024-06-16 03:52:47
提问者: 未知
18项吧 第十一条 商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应当将下列交易或者行为，作为可疑交易进行报告：（一）短期内资金...银行分行大额和可疑交易报告内部操作规程
2024-06-16 13:22:29
提问者: 未知
xx银行分行大额和可疑交易报告内部操作规程（修订）第一章总则第一条为规范xx银行xx分行各项业务反洗钱操作，防范洗钱风险，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《xx银行大额交易和可疑交易报告实施办法》（以下简称实施办法）、《xx银行客户风险等级划分标准和实施方案(定稿）》、《xx银行反洗钱前台业务操作流程》、《xx银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》、《...什么是大额和 可疑交易报告
2024-06-16 16:01:27
提问者: 未知
答：广晟期货番禺营业部的相关人士表示，非法资金流动一般具有数额巨大、交易异常等特点，因此，法律规定了大额和可疑交易报告制度，要求金融机构、特定非金融机构对数额达到一定标准、缺乏明显经济和合法目的的异常交易应当及时向反洗钱行政主管部门报告，以作为发现和追查违法犯罪行为的...融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。金融机构办理的
2024-06-16 12:42:47
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国**人民银行法》等法律规定，**人民银行制定了《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，经2006年11月6日第25次行长办公会议通过，现予发布，自2007年3月1日起施行。行长：** 二〇〇六年十一月十四日 金融机构大额交易和可疑交易...金融机构可疑交易报告模式研究
2024-06-16 16:25:07
提问者: 未知
18酒吧 第十一条商业银行，城市信用社，农村信用社，邮政储蓄机构，政策性银行，信托投资公司应进行以下交易或作为可疑交易报告：（一）短期短期资金分散转入集中转出或集中转入，分散转出，与客户身份，财务状况，经营明显不符的。（二）在短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，交易金额接近大额...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。