客户身份识别测试试题及答案 
2024-06-01 08:33:31
提问者: 未知
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保理办法》试题姓名： 工号： 得分：一、判断题（每题4分，共20分）1、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序，不需承担未履行客户身份识别义务的责任。（）2、客户先前提交的**...金融行动特别工作组(fatf)的40条反洗钱建议要求在哪些行业推行客户身份识别制度?
2024-06-01 03:25:52
提问者: 未知
（一）客户尽职调查及资料和记录保存。在fatf有关反洗钱的40项建议中，第12项建议规定了特定非金融行业和个人应履行客户身份尽职调查、**和交易记录保存等规定义务（建议5、建议6、建议8至建议11）的5种情况。第一种情况适用于**：客户在**进行的金融交易等于或超过了规定限额时。2003年fatf40项建议的释义规定此限额为3000美元/欧元。第二种情况适用于房地产代理商：代表客户参与房地产买卖交...金融机构在开展客户身份识别过程中 请问这里的合理期限是指
2024-06-01 06:41:56
提问者: 未知
机构在开展身份识别过程中，如果客户先前的**件或者** 文件已过有效期的， 客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的， 金融机构应中止为 客户办理业务。请问这里的“合理期限”是指（答案：d） 。 a.三个月 b.六个月 c.一年 d.并非一个固定的期限要求，由金融机构自行确定。金融机构应当按照什么规定建立和实施客户什么识别制度
2024-06-01 18:40:45
提问者: 未知
根据《机构反洗钱规定》第九条的规（对要求建立业务关系办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；（四）保证...《反洗钱法》规定金融机构应建立客户身份识别制度，请问客户身份识别制度有几项要求？
2024-06-01 07:02:26
提问者: 未知
参**：客户身份识别制度共有8项要求。一是金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服务时，应当要求客户...客户身份识别制度中谁是最终拥有或控制客户的自然人
2024-06-01 07:33:16
提问者: 未知
包括（但不限于）以下两类：一是公司实际人是未被客户披露，际控制着金融交程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）。对于这些人员，金融机构可根据实际情况，择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段，开展客户尽职调查工作。个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括什么
2024-06-01 23:10:30
提问者: 未知
个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括银行营业网点经办人员、客户经理、经营部门负责人、其他相关业务人员。人民币贷款客户要求提前还款的，客户身份识别的要点有
2024-06-01 19:13:12
提问者: 未知
已验证是真的，果然100，一会就好了，早知道就不自已搜索了保险中对风险等级高的客户至少多久进行一次身份识别
2024-06-01 02:24:28
提问者: 未知
风险等级高只要第一次购买保险体检通过就不会再查了核心客户的核心客户的识别
2024-06-01 03:35:26
提问者: 未知
客户识别是一个全新的概念，它与传统营销理论中的客户细分与客户选择有着本质区别。传统营销理论是以选择目标市场为着眼点，对整个客户群体按照不同因素进行细分，最后选择企业的目标市场。而客户识别是在已确定好目标市场的情况下，从目标市场的客户群体中识别出对企业最有意义的客户，作为...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。