金融机构反洗钱规定的适用范围 
2024-11-30 23:50:13
提问者: 未知
《金融机构反洗钱规定》适用于**人民银行批准设立的所有金融机构,主要包括:(1)银行类金融机构,包括政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和农村...反洗钱法规定，客户交易信息在交易结束后，金融机构应当保存多久？
2024-11-30 21:31:04
提问者: 未知
依据《反洗钱法》第十九条 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份...机构开展反洗钱客户身份识别工作，应遵循哪些原则
2024-11-30 20:42:10
提问者: 未知
建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务...自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、...《刑法》中规定银行或者其他金融机构的工作人员在**业务中，对违反《**法》规定的**
2024-11-30 12:36:18
提问者: 未知
参**：a解析：《刑法》中规定银行或者其他金融机构的工作人员在**业务中，对违反《**法》规定**予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的，处5年以下**或者...金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作
2024-11-30 03:28:36
提问者: 未知
指定内设机构负责反洗钱工作。根据《反洗钱法》第十九条：金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年，金融机构破产和...刑法中规定的三大原则是什么
2024-11-30 07:15:12
提问者: 未知
经济法的三大原则是什么 经济法三大原则包括社会本位原则、兼顾公平与效率的原则、可持续发展的原则 一、社会本位原则社会本位原则之所以能够成为经济法的基本原则是由经济...反**法明确规定反**工作坚持什么原则
2024-11-30 22:46:51
提问者: 未知
根据《中华人民共2113和国反**法》5261第五条规定：反**工作坚持4102专门工作与群众路线相结合，防范为主、惩1653防结合和先发制敌、保持主动的原则。**已成为影响世界和平与发展的重要因素,是全人类的共同敌人。当前,针对**的****件呈多发频发态势,对**的**...关于金融机构反洗钱规定以下表述正确的是a将反洗钱监管范围有银行业金融机构
2024-11-30 12:51:44
提问者: 未知
正确答案：abde《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交**有关部门指定的机构，而不应销毁，故c选项错误。abd选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。e项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选abde。金融机构反洗钱工作的三项原则是什么？
2024-11-30 19:46:25
提问者: 未知
参**：合法审慎原则；保密原则；与司法机关、行政执法机关全面合作原则。关于存款类金融机构没有违反反洗钱规定的行为描述，下列选项正确的是（）。a．其柜员对客
2024-11-30 13:18:16
提问者: 未知
参**：d解析：《反洗钱法》第15条第1款规定：“金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。故选d。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。